Wertpapiergeschäft - intensiv
Auf Basis einer neuentwickelten Methodik sind wir in der Lage, Ihnen mehr als nur einen Überblick über das Wertpapiergeschäft zu vermitteln.
Grundvoraussetzungen: Keine
In diesem Tagesseminar tauchen wir intensiv in das Wertpapiergeschäft ein. Vom Beratungsgespräch über die Auftragserteilung bis zur Kundenabrechnung und dem Lagerstellen-Settlement.
Darüberhinaus erklären wir Ihnen, was unter Kapitalmaßnahmen, Erträgnisausschüttungen, Hauptversammlungen und Quellensteuer-Rückforderungen zu verstehen ist. Am Ende des Tages sind Sie in der Lage die Zusammenhänge und Prozessabläufe
nicht nur zu verstehen, sondern auch als Basiswissen anzuwenden.
Wertpapiergeschäft
| Beratungsgespräch | Online-Depot | ||||||||
| - Legitimationsprüfung (KYC) | - Depot/Kontoeröffnung | ||||||||
| - Anlegerprofil | - Legitimationsprüfung | ||||||||
| - MiFID | - PostIdent-Verfahren | ||||||||
| - MiFID II | - VideoIdent-Verfahren | ||||||||
| - MiFIR | - MiFID | ||||||||
| - PRIIP | - MiFID II | ||||||||
| - KIID | - MiFIR | ||||||||
| - PRIIP | |||||||||
| Auftragserteilung | - KIID | ||||||||
| - Konto-Disposition | Auftragserteilung | ||||||||
| - Order-Erfassung | - identisch wie nebenstehend | ||||||||
| - Order-Routing | |||||||||
| - Best Execution | Abrechnung | ||||||||
| - Order-Ausführung | - identisch wie nebenstehend | ||||||||
| - §9-Meldung | |||||||||
| Abrechnung | Settlement | ||||||||
| - identisch wie nebenstehend | |||||||||
| - Kunden-Abrechnung | |||||||||
| CBF-Systemlandschaft | |||||||||
| Settlement | - identisch wie nebenstehend | ||||||||
| - Stücke-/Geldverbuchung | Verwahrung/Verwaltung | ||||||||
| - Cascade | - identisch wie nebenstehend | ||||||||
| - Creation | |||||||||
| - T2S | |||||||||
| CBF-Systemlandschaft | |||||||||
| - CCP | |||||||||
| - Non-CCP | |||||||||
| Verwahrung/Verwaltung | |||||||||
| - Kapitalmaßnahmen | |||||||||
| - Erträgnisausschüttungen | |||||||||
| - Hauptversammlungen | |||||||||
| - Quellensteuer-Rückforderungen | |||||||||
| - Depotgebühren | |||||||||
